官方微信
CNPC-online

新时代国企境外单位依靠党建加强风险管控的几点思考

新时代国企境外单位依靠党建加强风险管控的几点思考

2019/11/25 信息来源:经济技术研究院海外勘探开发公司

  改革开放以来,国有企业特别是大型中央企业作为实施“走出去”战略的排头兵,取得了一系列令人瞩目的重大成就。随着国际化业务的快速发展,国企境外投资和经营单位越来越多,区域和市场分布越来越广,内外部环境越来越复杂,迫切需要认真研究新时期加强国企境外单位风险管控问题,尤其是如何通过加强党的建设,进一步完善风险防控机制,提升风险管控能力,实现境外业务从高速度增长向高质量发展的转变。本文主要结合中国石油海外业务面临的风险管控实践,谈一些认识和思考。

  一、新时期加强国企境外单位风险管控的重要性和紧迫性

  国企实施“走出去”战略,开展国际化经营,在不同的历史时期和发展阶段对风险管控的要求有所不同,但总体上变得越来越重要和紧迫。

  (一)国际环境日益复杂,风险因素增多,迫切需要防范和化解各类重大风险

  当今世界正处于大发展大变革时期,和平与发展仍然是时代主题,但面临的不稳定不确定性突出,地区热点问题此起彼伏,恐怖主义、网络安全、气候变化等非传统安全威胁持续蔓延。同时,世界经济增长乏力,油价震荡起伏,影响供需关系的不确定因素增多,既有“黑天鹅”又有“灰犀牛”,必须加强风险管控,有效防范和化解各类重大风险。

  (二)国企境外单位点多面广、规模庞大,迫切需要保障国有资产和人员安全经过30多年的国际化发展,我国大量国有资产和人员进入不同情况的国家。以中国石油为例,目前在海外已形成了“五大油气合作区、四大战略通道、三大运营中心”,仅在“一带一路”沿线的19个国家,就参与和管理了50多个项目,投资超过510亿美元,海外从业人员数万人,其中党员近7000名,必须加强党的领导,加强风险防控,切实保障境外国有资产和人员安全。

  (三)国企国际化经营进入新阶段,迫切需要提升公司管控的现代化科学化规范化水平国企境外投资经营呈现多元化和高端化发展趋势。从先前单一的矿产能源行业,向科技电信、汽车运输、工程施工、基础设施等领域延伸;从过去主要业务集中在发展中国家,向发达国家、成熟市场拓展;从过去国际市场上的拾遗补阙或跟随者,向挑战者甚至领导者角色转变。要建成具有国际竞争力的世界一流公司,迫切需要提升企业管理现代化、科学化、规范化水平,提升风险管控能力是其重要组成部分。

  (四)在全面加强党的领导的新形势下,迫切需要探索新方法新途径,更好地发挥国企制度优势中国共产党的领导是中国特色社会主义最本质的特征,是中国特色社会主义的最大优势,也是中国企业最强的国际竞争力。全面加强国企境外单位党的领导,直接关系到“本质特征”和“最大优势”的体现,直接关系到企业国际竞争力的提升,是党的领导在境外最直接、最有效、最生动的实践和体现,迫切需要探索新方法和新途径,使这种制度优势在境外风险管控中更好地发挥作用。

  二、国企境外单位面临的主要风险分析

  国企海外业务发展面临的各类风险较多,主要集中在地缘政治、政策法规、市场、安保、腐败等方面。

  (一)地缘政治复杂多变

  随着大国间不断竞争和较量,世界力量正在进行新的平衡和调整。国际地缘政治格局由“一超多强”向多极化趋势发展,美、中、欧、俄、日五大力量相对均衡的多极化局面日渐形成,但大国博弈增加了风险的复杂性。在“一带一路”沿线地区,特别是油气资源富集的中东、中亚、南美等地区,地缘政治风险呈增大趋势。

  (二)政策法规频繁调整

  部分油气资源国频繁调整对外合作法规和政策,且总体上趋于收紧,一些财税条款、环保规定更加严苛。如伊拉克、乍得、苏丹等国家,直接通过调整税收方式攫取外企利益,致使我国油企在当地投资项目效益恶化。澳大利亚、加拿大等国则不断出台愈加严苛的环保法规和监管措施,环保纠纷不断。

  (三)国际市场跌宕起伏

  影响世界经济增长的非常规因素增多,保护主义有所抬头,大宗商品市场起伏不定,国际油价长期宽幅震荡,汇率大幅波动,融资风险加大,使海外投资、并购、商贸决策难度加大,一不小心就会让“抄底”把自己带入谷底,甚至掉进陷阱。海外油气投资,若进入深水、非常规等新领域,对技术和管理的要求更高,投资决策风险也更大。

  (四)安保形势愈加严峻

  全球恐怖主义出现扩散化趋势。国企境外单位多处于政局动荡的地区和国家,民族宗教矛盾复杂,恐怖主义、极端主义势力及跨境犯罪等问题集中。一些地区武装冲突频发,一些国家非政府组织活跃,游行示威和罢工事件频发,社会治安形势混乱。我方员工人身安全遭受严重威胁。

  (五)贿赂腐败恶习盛行

  一些发展中国家由于社会监督体系不健全,制度缺乏透明度和相应的防腐机制,政府机构腐败恶习盛行,“权力寻租”成为“潜规则”,国企境外单位常被索贿行贿,虽然可得一时方便,但很容易造成企业经济损失,也容易引发个人违纪和经济犯罪,损害国企以及党员干部形象。

  三、构建国企境外单位全面风险管控体系

  随着“走出去”战略和“一带一路”倡议的实施推进,国有企业境外投资呈现多元化和高端化态势,投资额逐年攀升,央企境外投资额已占我国非金融类对外投资总额的60%。面对激烈的国际竞争和复杂多变的海外环境,国企境外单位要坚持“正视风险、应对风险、化解风险”的指导思想,立足自身管理实际,借鉴国际先进经验,多方着手构建独具特色、科学规范、运行高效的风险管控体系。

  (一)建立“分层、分类、集中”管理的立体防控体系

  风险管理流程包括:风险识别,风险度量,风险管理方案的确定、实施和监督。其中,风险识别是风险管理的基础,即对企业面临的、潜在的风险加以判断和归类;风险度量是衡量潜在损失可能发生的频率和程度,通过定性、定量分析确定风险等级。中国石油在总结国内外经验和技术的基础上,结合自身发展特点,构建了“分层、分类和集中”的全面风险管理组织体系架构。

  所谓风险分层管理,即根据风险管理活动内容的不同以及风险性质和重要程度的不同,在决策、管理、操作三个管理层级上划分风险管理责任和风险报告责任。每个层级要求有对应的职能机构落实风险管理责任;分类管理则根据具体风险的管理需要和现有的业务职能分工,把不同风险管理责任落实到不同部门或单位。由具体的部门或单位在规定权限范围内主导管理该风险,其他部门或单位给予协助或支持;集中管理即在公司层面对风险管理体系进行整体设计,对面临的各类风险信息进行分析和评估,对整体风险组合和风险水平进行集中管理。在此基础上搭建风险防范与控制委员会、风险管理部门、其他职能部门及地区公司/项目公司各负其责、协同运作的全面风险管理组织体系架构。

  (二)采取“常规和重大应急风险”双层管理流程

  海外业务面临的风险可分为常规风险和重大应急风险两种。境外企业兼顾风险管理的时效性和实效性,建立起双层风险管理流程。

  针对常规风险,设立了风险评估、风险策略制定与实施、风险监控三个步骤的风险管控流程。

  第一步:日常风险评估。包括日常风险信息收集评价和公司年度风险评估,是针对重要业务活动和重大决策的专项风险评估。

  第二步:风险管理策略制定。年度风险评估后,由风险管理部门每年组织一次,其他职能部门和海外单位负责组织实施,将风险控制责任落实到具体岗位、年度计划中。

  第三步:重点监控和报告。对重大风险实行持续监控和报告。各职能部门和海外单位是风险监控的责任主体,负责对其管理的风险持续监控,包括关键风险指标的变化、新出现的风险或原有风险的重大变化及既定风险应对方案的执行情况及效果,并对风险变化原因、影响、变化趋势等监控结果进行分析评价。

  针对重大应急风险则建立了一套完整的突发重大风险应急流程。将公司的各职能部门和海外单位纳入风险监控中,在发生重大突发事件或达到风险预警条件或关键风险指标超出警戒值时,要求职能部门及境外单位立即向风险管理及其他相关部门提出风险预警,按应急预案采取措施。

  (三)引入风险授权管控理念,构建差异化风险内控体系

  分级授权是国际石油公司的通行做法,结合海外项目运营特点,对境外单位主要管理人员的授权事项和授权额度进行了明确规定。目前,中国石油海外地区公司、直管国别公司及所属项目公司主要领导,可以直接授权,其中项目公司由地区公司转授权。通过有限授权和海外项目内部分级授权相结合的方式,构建了责任明确、权限清晰、透明监督、相互制衡的管控机制,实现了对经营管理重大事项的逐级管控和对风险管理责任的逐级落实。

  在长期实践的基础上,中国石油创造性地提出了海外差异化内控体系建设理论,构建了以制度流程优化为主的基础型内控体系、以管理模块集成为主的发展型内控体系、以全面规范为主的成熟型内控体系等三类建设模型。

  (四)建立重点地区、重点项目“会诊式和开放式”风险管控机制

  根据海外项目反馈、重大形势突变、原有固有难题等条件,选取高政治风险、高经济风险、高安保风险的难点项目和瓶颈项目,开展“会诊式和开放式”发展与运营策略研讨会,组织公司与行业内部专家,以及来自国外政府、研究咨询机构、大学的专家教授,共同召开“会诊式和开放式”研讨会,提出有针对性、实用性、可操作性的风险应对策略,为破解复杂局面和运营难题提供解决方案和保障。

  管理好风险是创造业绩的前提,只有从源头真正认识风险和管理风险,将业务管理和风险管理融为一体,才能将风险管理落到实处,才能真正做到风险可控。风险管理工作也需要不断适应内外部环境变化,持续提升管控能力和水平。经过20多年的探索和努力,中国石油境外单位和人员,已经基本具备应对地缘政治、社会环境等风险的思想意识和保障人身安全的基本知识,熟练掌握不同情况下的应急预案,并在实践中收到了良好效果,积累了宝贵经验,使海外油气投资项目业务得以顺利进行和可持续发展。

  四、依靠党的建设促进风险管控能力建设

  加强国企境外单位风险管控,应充分发挥国企的制度优势和党的建设政治优势,以党建促管控,不断培育创新发展的新动能、新优势。

  (一)加强思想政治建设,为境外风险管控筑牢忠诚、可靠、干净、担当的思想基础

  国企境外单位远离祖国和企业总部,面对复杂的社会环境、恶劣的自然条件、严峻的安全风险,必须依靠思想政治建设,强化理想信念,坚定政治立场,锻造忠诚品格,激发昂扬斗志,增强应对各类境外风险的思想自觉和行为自觉。采取可行方式,组织好境外单位党员的理论学习,与国内同步开展主题教育活动,为境外业务发展和风险管控提供政治思想保障。

  (二)加强组织建设,完善境外风险管控的组织保障体系

  坚持把国企境外单位的业务发展与党组织建设同步推进。结合境外工作实际,积极创新党组织设置模式。可以按单位、项目,也可以按地域、业务等设置基层党组织,确保海外业务延伸到哪里、党组织就建到哪里、党建工作就开展到哪里,把风险管控体系与党的组织建设相融共通。认真选拔忠诚事业、热爱企业、德才兼备的优秀干部到境外单位党建岗位任职,突出党员干部的政治素养、国际视野、风险意识和管控能力建设。

  (三)加强制度建设,实现与境外风险防控制度的对接

  制度建设带有根本性、全局性、稳定性、长期性。国企境外单位差异性较大,越是在这种情况下,越是要加强制度建设,把党的制度建设与企业内控实现有效对接,形成科学合理的风险管控制度体系。通过建章立制,约束企业和个人行为,有效防范因个人主观意志薄弱和行为的随意性造成经济损失和风险失控。

  (四)加强反腐倡廉建设,构筑境外风险防控的“笼子”和“长城”

  加大对国企境外单位的监督监管力度,发挥纪检监察部门的监督执纪作用,落实财务、人力资源、审计、法律、企管等部门监管责任,构建大监督格局。加强对境外单位领导人员的监督监管,建立重点岗位人员廉洁档案,建立境外单位预防被索贿行贿的风险评价和预警机制,树立正当竞争的理念和形象,有效降低境外单位的法律和廉政风险。

  主研人:吕建中  汪红  余功铭  李杜  丁建国

  编辑:肖程释

  责编:李博